Комплаенс
Зохицуулагч байгууллагын журам, заавар
- FATF-ын 40 зөвлөмж
- Монгол улсын мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэх үндэсний эрсдэлийн үнэлгээ
- Санхүүгийн мэдээллийн албанд банкнаас мэдээлэл ирүүлэх журам
- Хамтын ажиллагааны зөвлөлийн ажиллах журам
- Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэхээс урьдчилан сэргийлэх үйл ажиллагааны журам
- НҮБ-н тогтоолоор террорист гэж зарлагдсан байгууллага, этгээдийн нэрсийн жагсаалтыг гаргах, мэдээлэх, тэдгээрийн гүйлгээг түдгэлзүүлэх тухай журам
- Террорист этгээдийн жагсаалтад оруулах, жагсаалтад орсон этгээдийн хөрөнгийн хөдөлгөөнийг зогсоох, хянах журам
Зохицуулагч байгууллагын зөвлөмж, удирдамж
- Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх үйл ажиллагаанд эрсдэлд суурилсан зарчмыг хэрэгжүүлэх удирдамж
- Ази, номхон далайн бүсийн мөнгө угаахтай тэмцэх бүлгээс өгсөн зөвлөмжүүдийг хэрэгжүүлэх ажлын төлөвлөгөө
- Оффшор бүсэд хамаарах гадаад улс, түүний нутаг дэвсгэрийн жагсаалт
APG –ийн харилцан үнэлгээний тайлан
Шинэ мэдээ
-
СЗХ-ны тогтоол: Үнэт цаасны зах зээлд дилер, андеррайтерийн үйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрлийг түдгэлзүүлэх тухай
2020-07-09 12:12
-
СЗХ-ны тогтоол: Үнэт цаасны зах зээлд брокер, дилерийн үйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрлийг сэргээх тухай
2020-07-09 11:55
-
"Сүү"ХК нийтэд энгийн хувьцааг нэмж санал болгон гаргаж байна.
2020-07-01 14:25
-
Санхүүгийн зохицуулах хороотой хамтран сургалт зохион байгуулав
2020-06-23 15:24
-
Клирингийн үйлчилгээний шимтгэл тооцох арга өөрчлөгдлөө
2020-06-02 16:34